證券交易所管理辦法無附件

中國證券監督(du)管理委員會令

第4號

　 現發布《證券交易所管理(li)辦法》，自發布之日起施(shi)行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  中(zhong)國證券(quan)監督(du)管理委員會主席：周小(xiao)川

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  二(er)○○一年(nian)十(shi)二(er)月十(shi)二(er)日(ri)　

證券交易所(suo)管理辦(ban)法(2001年修訂)

 （1997年(nian)(nian)11月30日(ri)國務院(yuan)批準 1997年(nian)(nian)12月10日(ri)國務院(yuan)證券委(wei)員(yuan)會(hui)發布 根據《國務院(yuan)關于修訂〈證券交(jiao)易所管理辦法〉的(de)批復》2001年(nian)(nian)12月12日(ri)中(zhong)國證券監督管理委(wei)員(yuan)會(hui)重新(xin)公布）

第(di)一(yi)章　總　則(ze)

第一條(tiao)　為加強對證券交易(yi)(yi)所(suo)(suo)的(de)管(guan)理，明(ming)確(que)證券交易(yi)(yi)所(suo)(suo)的(de)職權和責任，維護證券市場的(de)正常秩序，制定本辦(ban)法。

第二(er)條　本辦(ban)法適(shi)用于在中華人民共和(he)國(guo)境內(nei)設立的證券交易所。

第(di)三條(tiao)　本(ben)辦(ban)法所(suo)稱證券交易所(suo)是指(zhi)依(yi)本(ben)辦(ban)法規定條(tiao)件(jian)設立(li)的(de)(de)(de)(de)，不(bu)以營利為目的(de)(de)(de)(de)，為證券的(de)(de)(de)(de)集中和(he)有組織的(de)(de)(de)(de)交易提供場所(suo)、設施，履行(xing)國家(jia)有關(guan)法律(lv)、法規、規章(zhang)、政策規定的(de)(de)(de)(de)職(zhi)責(ze)，實行(xing)自律(lv)性管理的(de)(de)(de)(de)法人。

第四(si)條　證券交易所由中國證券監(jian)(jian)督管(guan)理委員會（以(yi)下(xia)簡稱“證監(jian)(jian)會”）監(jian)(jian)督管(guan)理。

 證(zheng)券交(jiao)易所(suo)設立的證(zheng)券登(deng)記結算機構(gou)，應(ying)當(dang)接受(shou)證(zheng)監會(hui)的監督管(guan)理(li)。

第五條(tiao)　證券交(jiao)易(yi)所(suo)的(de)(de)名稱，應當標明“證券交(jiao)易(yi)所(suo)”字樣。其他任何單位和個人不得使用“證券交(jiao)易(yi)所(suo)”的(de)(de)名稱。

第(di)二章　證券交易所(suo)的設立和解散

第六條　設立證券交易所，由證監會(hui)審核，報國務院批準。

第七條(tiao)　申請設立證券交易所，應當向(xiang)證監(jian)會提交下列(lie)文(wen)件：

（一(yi)）申請書；

（二）章程和主要業(ye)務規則(ze)草案；

（三）擬加(jia)入會(hui)員(yuan)名單；

（四）理事會候選人名單及(ji)簡(jian)歷(li)；

（五）場地、設備及資金情況說明；

（六(liu)）擬(ni)任用管理人員(yuan)的情況說(shuo)明；

（七）證(zheng)監(jian)會要(yao)求提交的其他文(wen)件。

第八條　證券交易所章程(cheng)應當包括(kuo)下(xia)列事項：

（一）設(she)立(li)目的；

（二）名稱；

（三(san)）主要辦(ban)公及交易場(chang)所和(he)設施所在地；

（四）職(zhi)能范圍(wei)；

（五）會員的資格和加(jia)入、退出程序；

（六）會員的權(quan)利(li)和義務；

（七）對會員的(de)紀律處分；

（八(ba)）組(zu)織機(ji)構(gou)及其職(zhi)權(quan)；

（九）高(gao)級(ji)管理人員的產(chan)生、任免(mian)及其(qi)職責；

（十）資本和財(cai)務事項；

（十一）解散的條件和(he)程序；

（十(shi)二）其他(ta)需(xu)要在章程中規定的事(shi)項。

第(di)九條(tiao)　解(jie)散(san)證(zheng)券交易(yi)所，經證(zheng)監會審核同意(yi)后，報國務院(yuan)批準。

第三章(zhang)　證券交易所的職(zhi)能

第十條　證券(quan)交(jiao)易(yi)所應當創(chuang)造(zao)公開、公平、公正的市(shi)場環(huan)境(jing)，保(bao)證證券(quan)市(shi)場的正常運行。

第(di)十(shi)一條　證券交易所的職(zhi)能包括：

（一）提供證券交易的場所和(he)設施；

（二(er)）制定證券交易(yi)所的業務規(gui)則；

（三(san)）接(jie)受(shou)上(shang)市申(shen)請、安排證(zheng)券(quan)上(shang)市；

（四）組織、監督證券交易；

（五）對會員(yuan)進行監管(guan)；

（六(liu)）對(dui)上市公司進行監管；

（七）設立(li)證券登記結算機(ji)構；

（八）管理和公布市(shi)場信息(xi)；

（九）證監會許可的其他職能。

第(di)十(shi)二條　證券交易(yi)所不(bu)得直接(jie)或(huo)者間接(jie)從事：

（一）以(yi)營利為目(mu)的(de)(de)的(de)(de)業務(wu)；

（二）新聞出(chu)版業(ye)；

（三）發(fa)布對證券(quan)價格進行預測(ce)的文字和資料；

（四）為他人(ren)提供(gong)擔保；

（五）未經證(zheng)監會(hui)批準(zhun)的(de)其他業務。

第十三條　證券交易所上(shang)市新的證券交易品(pin)種(zhong)，應當(dang)報證監會批準。

第十四條　證券交易所以聯網等方式為非本所上(shang)市的(de)證券交易品種提(ti)供(gong)證券交易服務(wu)，應當(dang)報(bao)證監會批準。

第十(shi)五條　證券交易(yi)所(suo)應當在其職能范圍內制定和修(xiu)改(gai)業務規則(ze)。證券交易(yi)所(suo)制定和修(xiu)改(gai)業務規則(ze)，由證券交易(yi)所(suo)理(li)事(shi)會(hui)通過，報(bao)證監會(hui)批準。

證券交(jiao)(jiao)易(yi)所的(de)(de)業務規(gui)則(ze)包括上市規(gui)則(ze)、交(jiao)(jiao)易(yi)規(gui)則(ze)、會員管(guan)理規(gui)則(ze)及其他與證券交(jiao)(jiao)易(yi)活動有(you)關的(de)(de)規(gui)則(ze)。

第四章　證券交易所的組織

第十(shi)六條　證(zheng)券交易所設會(hui)員大會(hui)、理事(shi)會(hui)和專門(men)委員會(hui)。

第十七條　會員大(da)會為(wei)證券交易所的(de)最高權(quan)力機構。會員大(da)會有以下職權(quan)：

（一）制(zhi)定和修改證券交易所章程；

（二）選舉和罷免(mian)會(hui)員理事；

（三）審議和通過理事會、總經理的工(gong)作報告；

（四）審議和通(tong)過證券交易所(suo)的(de)財務預算、決(jue)算報告(gao)；

（五）決定證券(quan)交易所的(de)其他重大事項。

章程的制定和修改(gai)經會(hui)員大會(hui)通過后，報證(zheng)監會(hui)批準。

第十八(ba)條(tiao)　會(hui)員大(da)會(hui)由理(li)事(shi)會(hui)召集，每年召開1次(ci)。有下列(lie)情形之一的(de)，應當召開臨時會(hui)員大(da)會(hui)：

（一）理事人數不(bu)足本(ben)辦法規定(ding)的(de)最低人數；

（二(er)）占會員(yuan)(yuan)總(zong)數1/3以上的會員(yuan)(yuan)請求；

（三）理事(shi)會認(ren)為(wei)必要。

第十九(jiu)條　會員大(da)會須(xu)有(you)2/3以上(shang)會員出(chu)席(xi)，其決議(yi)須(xu)經出(chu)席(xi)會議(yi)的(de)過(guo)半數以上(shang)會員表決通過(guo)后(hou)方(fang)為有(you)效。

 會(hui)員大(da)會(hui)結束后(hou)10日內(nei)，證券交易所應(ying)當將大(da)會(hui)全部文件(jian)及有(you)關情況(kuang)報證監會(hui)備案。

第(di)二十條　理(li)事會是證券交易(yi)所的(de)決策機構，每屆任(ren)期3年(nian)。

理(li)事(shi)會(hui)的職(zhi)責是(shi)：

（一(yi)）執行會員大會的決(jue)議；

（二）制定(ding)、修(xiu)改證券交易(yi)所的業務規則；

（三）審(shen)定總經(jing)理提出(chu)的工作計劃；

（四）審定總經理提出(chu)的財務(wu)預算、決算方案；

（五）審定對會員的接納；

（六）審定對會員的(de)處分；

（七）根據需要決定專門委(wei)員會的設置(zhi)；

（八）會員大(da)會授予的其他職責。

第二十一條　證(zheng)券交易所理(li)事(shi)(shi)會(hui)由7至13人(ren)組(zu)成，其中(zhong)非會(hui)員(yuan)理(li)事(shi)(shi)人(ren)數(shu)不少(shao)于理(li)事(shi)(shi)會(hui)成員(yuan)總數(shu)的1/3，不超過理(li)事(shi)(shi)會(hui)成員(yuan)總數(shu)的1/2.

會(hui)員(yuan)理(li)事由(you)會(hui)員(yuan)大會(hui)選舉(ju)產生。非會(hui)員(yuan)理(li)事由(you)證監(jian)會(hui)委派。

理事連續任職不得超過兩屆。

理事會會議(yi)至(zhi)少每季度(du)召開一次。會議(yi)須有2/3以上理事出席，其決(jue)(jue)議(yi)應當經出席會議(yi)的2/3以上理事表決(jue)(jue)同意方為有效。理事會決(jue)(jue)議(yi)應當在(zai)會議(yi)結束后兩個工作日內報證監(jian)會備案。

第二(er)十二(er)條　理(li)事(shi)(shi)會(hui)設理(li)事(shi)(shi)長(chang)1人，副(fu)理(li)事(shi)(shi)長(chang)1至(zhi)2人。理(li)事(shi)(shi)長(chang)、副(fu)理(li)事(shi)(shi)長(chang)由證監(jian)會(hui)提(ti)名，理(li)事(shi)(shi)會(hui)選(xuan)舉產生。總經理(li)應(ying)當是理(li)事(shi)(shi)會(hui)成(cheng)員。

第二(er)十三條　理(li)(li)事(shi)(shi)長負責(ze)召集和主持理(li)(li)事(shi)(shi)會會議。理(li)(li)事(shi)(shi)長因故臨時不能(neng)履行職(zhi)責(ze)時，由理(li)(li)事(shi)(shi)長指定的副理(li)(li)事(shi)(shi)長代其履行職(zhi)責(ze)。

理事長擔(dan)任會員大會期間的會議主席。

理事(shi)長不(bu)得(de)兼任證券交(jiao)易所總經(jing)理。

第二十四條　證券交易(yi)所設總經理(li)1人，副(fu)總經理(li)1至3人。總經理(li)、副(fu)總經理(li)由(you)證監會任免(mian)。總經理(li)、副(fu)總經理(li)不得由(you)國家公(gong)務員兼任。

總(zong)(zong)經(jing)理(li)(li)(li)、副總(zong)(zong)經(jing)理(li)(li)(li)任期3年。總(zong)(zong)經(jing)理(li)(li)(li)連(lian)續(xu)任職(zhi)(zhi)不得超(chao)過兩屆。總(zong)(zong)經(jing)理(li)(li)(li)在理(li)(li)(li)事會領(ling)導(dao)下負責證券交易所(suo)的日常管理(li)(li)(li)工作(zuo)，為證券交易所(suo)的法定(ding)代表(biao)人。總(zong)(zong)經(jing)理(li)(li)(li)因故臨(lin)時不能履行(xing)職(zhi)(zhi)責時，由總(zong)(zong)經(jing)理(li)(li)(li)指(zhi)定(ding)的副總(zong)(zong)經(jing)理(li)(li)(li)代其履行(xing)職(zhi)(zhi)責。

第二十五條　證券(quan)交易所(suo)中層干(gan)部(bu)的任免(mian)報證監會備案，財務(wu)、人事部(bu)門負責人的任免(mian)報證監會批準(zhun)。

第二十六條　理事(shi)(shi)會設監察委(wei)(wei)員(yuan)會，每屆任期3年。監察委(wei)(wei)員(yuan)會主(zhu)席由理事(shi)(shi)長兼(jian)任。監察委(wei)(wei)員(yuan)會對理事(shi)(shi)會負責(ze)，行使下(xia)列職權(quan)：

（一）監察證(zheng)券交(jiao)易所高(gao)級(ji)管理人員和(he)(he)其他工作人員遵守國家有(you)關法律、法規(gui)、規(gui)章、政策和(he)(he)證(zheng)券交(jiao)易所章程、業務規(gui)則的情況；

（二）監(jian)察高級管理(li)人員執行會員大會、理(li)事會決議的情況；

（三）監(jian)察(cha)證(zheng)券交易所的財務情(qing)況；

（四）證券(quan)交易所章程規(gui)定(ding)的其(qi)他職權。

第二十七(qi)條(tiao)　根(gen)據需要，理事(shi)會可以下設其他專門(men)委(wei)員(yuan)會。各專門(men)委(wei)員(yuan)會的職(zhi)責、任期和人員(yuan)組成等事(shi)項，應(ying)當在(zai)證券交易所章程中(zhong)作出具體(ti)規定(ding)。

各專(zhuan)門委員會的經費應當納入證券交易所(suo)的預算。

第二十(shi)八條　有下列情(qing)形之一(yi)的，不(bu)(bu)得(de)招聘為證(zheng)券交易所(suo)從(cong)業人(ren)員，不(bu)(bu)得(de)擔任證(zheng)券交易所(suo)高級管理人(ren)員：

（一）犯有貪污、賄賂、侵(qin)占財產、挪用財產罪或(huo)者破壞社會經濟秩序罪，或(huo)者因犯罪被剝奪政治(zhi)權(quan)利；

（二）因(yin)違法、違紀(ji)行為(wei)被(bei)解(jie)除職務的證券(quan)經營機(ji)構(gou)或者其他金(jin)融(rong)機(ji)構(gou)的從業人員，自(zi)被(bei)解(jie)除職務之日起未逾5年；

（三(san)）因違法(fa)(fa)行為被撤消資格(ge)的律(lv)師、注冊會計(ji)師或者法(fa)(fa)定資產評估機(ji)構、驗資機(ji)構的專業人員，自被撤消資格(ge)之(zhi)日起未(wei)逾5年；

（四）擔任(ren)因違法行為被吊(diao)銷(xiao)營業(ye)執照的公司、企業(ye)的法定代表人并對該公司、企業(ye)被吊(diao)銷(xiao)營業(ye)執照負有個人責任(ren)的，自被吊(diao)銷(xiao)營業(ye)執照之日起未逾(yu)5年；

（五）擔(dan)任因經營管理不善而破(po)產的公司(si)(si)、企(qi)業的董事、廠長或者經理并對該公司(si)(si)、企(qi)業的破(po)產負有個(ge)人責(ze)任的，自破(po)產之日起(qi)未逾5年；

（六）被開除(chu)的國家機關工作人員，自被開除(chu)之(zhi)日起未逾5年(nian)；

（七）國家(jia)有關法律、法規(gui)(gui)、規(gui)(gui)章、政策規(gui)(gui)定的其他情(qing)況。

第二(er)十九(jiu)條(tiao)　證券交易所高(gao)級管理人員的(de)(de)產生、聘任(ren)有(you)(you)不(bu)正(zheng)當情(qing)況，或者前述(shu)人員在任(ren)期(qi)內有(you)(you)違(wei)反(fan)國(guo)家有(you)(you)關法(fa)律、法(fa)規(gui)(gui)、規(gui)(gui)章、政策和證券交易所章程(cheng)、業務規(gui)(gui)則的(de)(de)行為，或者由于其他原因，不(bu)適宜繼(ji)續擔(dan)任(ren)其所擔(dan)任(ren)的(de)(de)職務時，證監(jian)會有(you)(you)權(quan)解除有(you)(you)關人員的(de)(de)職務，并任(ren)命新的(de)(de)人選。

第五章　證券交易所對(dui)證券交易活動的監管

第(di)三十條　證券(quan)交易(yi)所應當制定具體的交易(yi)規(gui)則。其內容包括：

（一(yi)）交(jiao)易(yi)證券的種(zhong)類和(he)期(qi)限；

（二）證券交易(yi)方式(shi)和操作程序；

（三）證券(quan)交(jiao)易中的禁止行為；

（四(si)）清算交割事項(xiang)；

（五）交易糾紛的解決(jue)；

（六）上市證券的(de)暫停、恢復與(yu)取消交易；

（七(qi)）證(zheng)券交易所的(de)開(kai)市(shi)、收市(shi)、休市(shi)及(ji)異常情(qing)況的(de)處理(li)；

（八(ba)）交(jiao)易手續費(fei)及其他有關(guan)費(fei)用的收取方式和標準(zhun)；

（九）對違反交(jiao)易規則(ze)行為(wei)的處理規定；

（十）證(zheng)券交(jiao)易所證(zheng)券交(jiao)易信息的提供和(he)管理；

（十一）股價(jia)指數(shu)的編(bian)制方法和公(gong)布方式；

 （十二）其他需要(yao)在交(jiao)易(yi)規(gui)則(ze)中(zhong)規(gui)定的事(shi)項。

第(di)三十一條　證(zheng)券交易(yi)所應(ying)當(dang)公布即時(shi)行情(qing)，并按日制作證(zheng)券行情(qing)表，記載下(xia)列事項，以適當(dang)方式公布：

（一）上市證券的名稱；

（二）開市(shi)(shi)、最高、最低及(ji)收市(shi)(shi)價格；

（三）與前一交易日收市(shi)價比較后(hou)的漲跌情(qing)況；

（四(si)）成交量、值的分(fen)計及(ji)合計；

（五）股價指數及其漲(zhang)跌情(qing)況；

（六）證監會要求公開(kai)的(de)其他事項。

第三十二條　證券交易所應(ying)當就其市場內的(de)成(cheng)交情況(kuang)編制日報(bao)表(biao)、周報(bao)表(biao)、月報(bao)表(biao)和年報(bao)表(biao)，并及時向社會公布。

第(di)三十三條　證券交(jiao)易所應(ying)當在業(ye)務規(gui)則中對證券交(jiao)易合同(tong)(tong)的生(sheng)效(xiao)和廢止條件作出詳(xiang)細規(gui)定，并(bing)維護在本證券交(jiao)易所達成的證券交(jiao)易合同(tong)(tong)的有效(xiao)性。

第三十四條　證券交易所應當保證投資(zi)者有平(ping)等機會(hui)獲取(qu)證券市場的(de)交易行情和其他公開披露的(de)信(xin)息，并有平(ping)等的(de)交易機會(hui)。

第(di)三十五條　證(zheng)(zheng)券交(jiao)易(yi)(yi)所有權(quan)依照有關規定，暫(zan)停或者恢復上市證(zheng)(zheng)券的(de)交(jiao)易(yi)(yi)。暫(zan)停交(jiao)易(yi)(yi)的(de)時間(jian)超(chao)過(guo)1個交(jiao)易(yi)(yi)日時，應當報證(zheng)(zheng)監(jian)會備案；暫(zan)停交(jiao)易(yi)(yi)的(de)時間(jian)超(chao)過(guo)5個交(jiao)易(yi)(yi)日時，應當事先報證(zheng)(zheng)監(jian)會批準。

證監會有權要求證券交(jiao)易所暫停(ting)或(huo)者恢復上(shang)市證券的交(jiao)易。

第三十六條　證(zheng)券(quan)(quan)交易所應當(dang)建立(li)市場準入(ru)制(zhi)度，并根據證(zheng)券(quan)(quan)法(fa)規(gui)(gui)的(de)規(gui)(gui)定或者(zhe)(zhe)證(zheng)監會的(de)要求，限制(zhi)或者(zhe)(zhe)禁止特定證(zheng)券(quan)(quan)投資(zi)者(zhe)(zhe)的(de)證(zheng)券(quan)(quan)交易行為(wei)。

除上述情況外，證(zheng)券交易所不得限制或者禁(jin)止證(zheng)券投資(zi)者的證(zheng)券買賣行為。

第三十七條(tiao)　證券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)所及其(qi)會員應當妥善保(bao)(bao)存證券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)中(zhong)產生的委托(tuo)資料(liao)、交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)記錄、清(qing)算文件等，并制定相應的查詢和(he)保(bao)(bao)密(mi)管理措施。

證券交易(yi)所應當根據(ju)需要制定(ding)上述文(wen)件的保(bao)存(cun)期，并報證監會批準(zhun)。重(zhong)要文(wen)件的保(bao)存(cun)期應當不少于20年。

第(di)三十(shi)八條　證券交易所應當保證其業務(wu)規(gui)則得到切(qie)實執(zhi)行(xing)，對違反(fan)業務(wu)規(gui)則的(de)行(xing)為(wei)要(yao)及時處理。

對國家有(you)(you)關法律(lv)、法規(gui)、規(gui)章、政策(ce)中規(gui)定的(de)有(you)(you)關證(zheng)券交(jiao)易的(de)違(wei)法、違(wei)規(gui)行(xing)為，證(zheng)券交(jiao)易所負有(you)(you)發(fa)現、制止和(he)上報的(de)責(ze)任，并有(you)(you)權在職責(ze)范圍(wei)內予以查(cha)處。

第三十九條(tiao)　證(zheng)券(quan)(quan)交易所應當建(jian)立符合證(zheng)券(quan)(quan)市場監(jian)督管理和(he)實時監(jian)控要求的計(ji)算機(ji)系(xi)統(tong)，并(bing)設立負責證(zheng)券(quan)(quan)市場監(jian)管工作的專(zhuan)門機(ji)構。

證監會可以要求證券(quan)交易所之間建立(li)以市(shi)(shi)場(chang)(chang)監管為(wei)目的的信息交換制(zhi)(zhi)度和聯合監管制(zhi)(zhi)度，共同監管跨市(shi)(shi)場(chang)(chang)的不正(zheng)當交易行為(wei)，控制(zhi)(zhi)市(shi)(shi)場(chang)(chang)風(feng)險。

第六章(zhang)　證券(quan)交易所對會(hui)員的(de)監(jian)管

第四十條　證券交易所(suo)應當(dang)制定具體的會員管理(li)規(gui)則(ze)。其(qi)內容包括(kuo)：

（一）取得會員(yuan)資格的條件和程序(xu)；

（二）席位管理辦法；

（三）與證券交易和(he)清算(suan)業務有(you)關的(de)會員內部監督、風險(xian)控制(zhi)、電(dian)腦系統的(de)標(biao)準及維護等方面的(de)要(yao)求(qiu)；

（四）會員的業務報告制度(du)；

（五）會員所派(pai)出市代表在交易場(chang)所內的(de)行為規(gui)范；

（六）會員及其出市(shi)代表違法、違規行為(wei)的(de)處罰；

（七(qi)）其他需要在會(hui)員管理規則中規定(ding)的事(shi)項(xiang)。

第四十(shi)一(yi)條　證券交易所接納的會員(yuan)應當(dang)是有權(quan)部門批準設立并具(ju)有法人地位的境內證券經(jing)營(ying)機(ji)構。

境(jing)外(wai)證(zheng)券經(jing)營機構設立的駐華(hua)代表處，經(jing)申請可以成為證(zheng)券交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所的特(te)別會(hui)員(yuan)。特(te)別會(hui)員(yuan)的資(zi)格及權利、義務(wu)由(you)證(zheng)券交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所章程規定。

第四十二條　證券交易所決定接(jie)納或者開(kai)除(chu)會員(yuan)(yuan)應(ying)當在決定后的5個(ge)工(gong)作日內(nei)向證監會備(bei)案(an)；決定接(jie)納或者開(kai)除(chu)正式會員(yuan)(yuan)以外的其他會員(yuan)(yuan)應(ying)當在履行有(you)關手(shou)續5個(ge)工(gong)作日之前報證監會備(bei)案(an)。

第四十三條　證(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)所必(bi)須限定交(jiao)(jiao)易(yi)席(xi)位的(de)數(shu)量(liang)。證(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)所設(she)立普(pu)通席(xi)位以外的(de)席(xi)位應當報證(zheng)監(jian)會(hui)批準。證(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)所調整(zheng)普(pu)通席(xi)位和普(pu)通席(xi)位以外的(de)其(qi)他席(xi)位的(de)數(shu)量(liang)，應當事(shi)先報證(zheng)監(jian)會(hui)批準。

第四(si)十(shi)四(si)條　證券(quan)交易(yi)所應當(dang)對會(hui)員取(qu)得的交易(yi)席位(wei)(wei)實施嚴(yan)格管理(li)。會(hui)員轉讓席位(wei)(wei)必(bi)須按照證券(quan)交易(yi)所的有關管理(li)規定由交易(yi)所審批。嚴(yan)禁會(hui)員將席位(wei)(wei)全部(bu)或者部(bu)分以(yi)出租或者承包等形(xing)式交由其他機構和個人(ren)使用。

第四十五條(tiao)　證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)交易(yi)(yi)所(suo)應當根據國家關于證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)經營(ying)機構(gou)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)自營(ying)業(ye)務(wu)管理(li)的規定和證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)交易(yi)(yi)所(suo)業(ye)務(wu)規則，對會員的證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)自營(ying)業(ye)務(wu)實(shi)施下列(lie)監管：

（一）要求會員的(de)自(zi)營買賣業(ye)務必須使(shi)用專門的(de)股票(piao)賬戶和(he)資金賬戶，并(bing)采取(qu)技術手段(duan)嚴格(ge)管(guan)理；

 （二）檢查開(kai)設(she)自營(ying)賬(zhang)戶(hu)的會員是否具(ju)備規定的自營(ying)資格；

（三）要(yao)求(qiu)會(hui)員按月編制庫(ku)存證(zheng)券(quan)報表，并于次(ci)月5日前報送證(zheng)券(quan)交易所；

（四）對自(zi)營業務(wu)規定具體的風(feng)險控(kong)制措施，并報證監會備案；

（五）每年(nian)6月(yue)30日(ri)(ri)和12月(yue)31日(ri)(ri)過后(hou)的30日(ri)(ri)內(nei)向證(zheng)監會(hui)報(bao)送各家(jia)會(hui)員截止(zhi)該(gai)日(ri)(ri)的證(zheng)券自營業務情(qing)況；

（六）其他監(jian)管事項(xiang)。

第(di)四十六條　證券(quan)交易所應(ying)當在業務(wu)規(gui)則中對會(hui)員代理(li)客戶買賣(mai)證券(quan)業務(wu)做出(chu)詳細(xi)規(gui)定，并實施下(xia)列監管：

（一(yi)）制定會員與客(ke)戶所應簽訂(ding)的代理協議的格式(shi)并檢(jian)查其(qi)內容的合法(fa)性；

（二）規(gui)定接受(shou)客戶(hu)委托(tuo)的程(cheng)序和責(ze)任，并定期(qi)抽(chou)查執(zhi)行客戶(hu)委托(tuo)的情況；

（三）要求會員每月過后5日內就其交(jiao)易業務和(he)客戶投訴(su)等情況提交(jiao)報告(gao)(gao)，報告(gao)(gao)格(ge)式和(he)內容由證券(quan)交(jiao)易所報證監會批準后頒布(bu)。

第四十七(qi)條　證券交易所每(mei)年應(ying)當對會員的(de)財務狀況(kuang)、內部風險控制(zhi)制(zhi)度以及遵守(shou)國家有關法(fa)規(gui)和(he)證券交易所業務規(gui)則等情況(kuang)進行抽樣或者全(quan)面檢查，并將檢查結果上(shang)報(bao)證監會。

第四十八條　證券交易(yi)所有權要(yao)求(qiu)會員提供有關業(ye)務的報表、賬(zhang)冊、交易(yi)記錄及其(qi)他文件、資料。

第四十九條　證券交易(yi)所(suo)(suo)會員應當接受證券交易(yi)所(suo)(suo)的監督管理，并主動報告有(you)關問題。

第五十條(tiao)　證券交(jiao)易所(suo)可以根據證券交(jiao)易所(suo)章程和業務規(gui)則對會員的違規(gui)行(xing)為進(jin)行(xing)制裁。

第七(qi)章　證券交(jiao)易所(suo)對(dui)上市公司的監管

 第五十一條　證券交易所(suo)應當根據有關法(fa)律、行政法(fa)規的規定制定具體的上市規則。其內容包括：

（一(yi)）證券上市的條件(jian)、申(shen)請和(he)批(pi)準程序(xu)以及上市協議的內容及格式；

（二）上市公告書(shu)的(de)內(nei)容及格式；

（三(san)）上(shang)市推薦人的(de)資格、責任、義務；

（四）上(shang)市費(fei)用(yong)(yong)及其他(ta)有(you)關費(fei)用(yong)(yong)的收(shou)取方(fang)式和標準；

（五）對(dui)違反上市規則行(xing)為的處理規定；

（六(liu)）其他需要在上市規則中(zhong)規定的事項。

第五十(shi)二條　證券交易所應(ying)當與(yu)上市公司訂立(li)上市協議，確(que)定相互間(jian)的權利義務關系。上市協議的內容(rong)與(yu)格(ge)式(shi)應(ying)當符合國家有(you)關法律、法規(gui)、規(gui)章、政策的規(gui)定，并報證監會(hui)備案。

交易所與(yu)任何上市(shi)公司(si)所簽上市(shi)協(xie)議的(de)內容與(yu)格(ge)式(shi)均(jun)應一(yi)致；確需與(yu)某些(xie)上市(shi)公司(si)簽署(shu)特殊條款時(shi)，報證監會批準。

上市協議應當包括下(xia)列內容：

（一）上市費用的項目(mu)和數額；

（二）證券(quan)(quan)交易(yi)所(suo)為公司證券(quan)(quan)發行、上(shang)市所(suo)提供的技術(shu)服(fu)務(wu)；

（三）要求公司(si)指定專(zhuan)人負責(ze)證券事務(wu)；

（四）上(shang)市公(gong)司定期報告、臨時報告的報告程序(xu)及回復交易所(suo)質詢的具體規定；

（五）股票(piao)停牌事宜；

（六）協議雙方違反(fan)上(shang)市協議的處理；

（七）仲裁條款(kuan)；

（八(ba)）證(zheng)券交易所認為需要(yao)在上市協議(yi)中(zhong)明(ming)確的其他(ta)內容。

第五十三條　證券交(jiao)易所應(ying)當建立上(shang)(shang)市(shi)(shi)推薦(jian)人(ren)制度，保證上(shang)(shang)市(shi)(shi)公司符合上(shang)(shang)市(shi)(shi)要求，并在上(shang)(shang)市(shi)(shi)后由上(shang)(shang)市(shi)(shi)推薦(jian)人(ren)指導(dao)上(shang)(shang)市(shi)(shi)公司履行(xing)相關義務。

證券交易(yi)所應當(dang)監督上(shang)市(shi)推(tui)薦人(ren)(ren)切(qie)實履行業(ye)務(wu)規(gui)(gui)則中規(gui)(gui)定的相(xiang)關職(zhi)責。上(shang)市(shi)推(tui)薦人(ren)(ren)不按規(gui)(gui)定履行職(zhi)責的，證券交易(yi)所有權(quan)根據業(ye)務(wu)規(gui)(gui)則的規(gui)(gui)定對上(shang)市(shi)推(tui)薦人(ren)(ren)予以(yi)處分(fen)。

第五十四條　證券交易所應當根據證監(jian)會統(tong)一(yi)制定(ding)的格式(shi)和證券交易所的有關(guan)業務(wu)規則，復核上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司的配(pei)股說明書、上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)告(gao)書等與募集資金及證券上(shang)市(shi)(shi)直接相關(guan)的公(gong)(gong)(gong)開說明文件(jian)，并(bing)監(jian)督(du)上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司按時公(gong)(gong)(gong)布(bu)。證券交易所可以要求上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司或者上(shang)市(shi)(shi)推薦人就(jiu)上(shang)述文件(jian)做出補充說明并(bing)予以公(gong)(gong)(gong)布(bu)。

第五十(shi)五條　證(zheng)券交(jiao)易所應(ying)當督促上市公(gong)司按(an)照規定(ding)(ding)的(de)報(bao)告(gao)期限(xian)和證(zheng)監會統一制定(ding)(ding)的(de)格式，編制并公(gong)布年(nian)度報(bao)告(gao)、中期報(bao)告(gao)，并在其公(gong)布后進行(xing)檢查(cha)(cha)，發現問題應(ying)當根據有關規定(ding)(ding)及時處(chu)理(li)。證(zheng)券交(jiao)易所應(ying)當在報(bao)告(gao)期結(jie)束后20個工作(zuo)日(ri)內，將檢查(cha)(cha)情況報(bao)告(gao)證(zheng)監會。

第五十六條　證(zheng)券(quan)(quan)交易所(suo)應(ying)當(dang)(dang)(dang)審核(he)上市公司編制(zhi)的(de)臨時(shi)(shi)報告(gao)。臨時(shi)(shi)報告(gao)的(de)內(nei)容涉及《公司法》、國家證(zheng)券(quan)(quan)法規以及公司章程中(zhong)規定(ding)需要履(lv)行審批程序的(de)事項，或(huo)者涉及應(ying)當(dang)(dang)(dang)報證(zheng)監會批準的(de)事項，證(zheng)券(quan)(quan)交易所(suo)應(ying)當(dang)(dang)(dang)在確認(ren)其已履(lv)行規定(ding)的(de)審批手續后，方可準予其公布(bu)。

第五十七條(tiao)　出現以下情況(kuang)之一的(de)，證券交易所應當暫(zan)停(ting)上市公司的(de)股票交易，并要求上市公司立即公布有關信(xin)息：

（一(yi)）該(gai)公司股(gu)票(piao)交(jiao)易發生異常(chang)波動(dong)；

（二）有(you)投資(zi)者發出收(shou)購(gou)該公(gong)司股票的公(gong)開要(yao)約；

（三）上市(shi)公司依(yi)據(ju)上市(shi)協議提出停(ting)牌申請；

（四）證(zheng)監會依法作出(chu)暫(zan)停股票(piao)交易的(de)決定(ding)時；

（五）證券交易所(suo)認為必要時(shi)。

第(di)五十八條　證券交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)所應當(dang)設立上(shang)市公司(si)股(gu)(gu)東持股(gu)(gu)情(qing)況的(de)檔(dang)案資料，并(bing)根據國(guo)家有關法律(lv)、法規(gui)、規(gui)章、政策對股(gu)(gu)東持股(gu)(gu)數量(liang)及(ji)其買(mai)賣行為的(de)限(xian)制(zhi)規(gui)定，對上(shang)市公司(si)股(gu)(gu)東在交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)過(guo)程中的(de)持股(gu)(gu)變動(dong)情(qing)況進行即時(shi)(shi)統(tong)計(ji)和監督(du)。上(shang)市公司(si)股(gu)(gu)東因(yin)持股(gu)(gu)數量(liang)變動(dong)而產生信息披(pi)露義務(wu)的(de)，證券交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)所應當(dang)在其履行信息披(pi)露之(zhi)前，限(xian)制(zhi)其繼續交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)該(gai)股(gu)(gu)票，督(du)促其及(ji)時(shi)(shi)履行信息披(pi)露義務(wu)，并(bing)立即向(xiang)證監會報告。

第(di)五十九條(tiao)　證券交易(yi)所應當采取(qu)必要(yao)的技術(shu)措(cuo)施，將上市公司尚未上市流通股份(fen)與其已上市流通股份(fen)區別開來。未經(jing)證監會批準(zhun)，不得準(zhun)許尚未上市流通股份(fen)進入交易(yi)系統。

第(di)六(liu)十條　證券交易(yi)所應當采取必要的措施，保證上(shang)市公司董事、監事、經理不得(de)賣(mai)出本人持有的本公司股票。

第六十(shi)一條　上市(shi)公司(si)應(ying)當建立上市(shi)公司(si)信息統(tong)計系統(tong)，并按(an)照(zhao)交易所的要求及時報送、公布有(you)關(guan)統(tong)計資料。

第六(liu)十二條　證(zheng)券(quan)交(jiao)易所對上(shang)市公司未按規(gui)定(ding)履行信息披露義(yi)務(wu)的行為，可(ke)以(yi)(yi)按照上(shang)市協議的規(gui)定(ding)予(yu)以(yi)(yi)處理，并可(ke)以(yi)(yi)就其違反證(zheng)券(quan)法規(gui)的行為提(ti)出處罰(fa)意見(jian)，報(bao)證(zheng)監會予(yu)以(yi)(yi)處罰(fa)。

第六(liu)十三(san)條(tiao)　證(zheng)(zheng)券(quan)交易所應當比(bi)照本章的(de)有關規定，對其他上市(shi)證(zheng)(zheng)券(quan)的(de)發行人進(jin)行監管(guan)。

第八(ba)章　證券登記結算機(ji)構

第六十(shi)四條　證券(quan)交(jiao)易(yi)所應當(dang)設立一個證券(quan)登(deng)記結算機構，為證券(quan)的發行和在證券(quan)交(jiao)易(yi)所的證券(quan)交(jiao)易(yi)活(huo)動提(ti)供集中的登(deng)記、存管、結算與交(jiao)收服務。

第六十五條　證券登記結算機(ji)構的注冊資本(ben)應當不低于1億元人民幣。

第六十六條　證券(quan)登記結算(suan)機構應當為證券(quan)市場提供安全、公平、高效的(de)服務(wu)，并(bing)接受證券(quan)交(jiao)易所對其業務(wu)活動的(de)監督。

 第六(liu)十七條　證券登(deng)記結算(suan)機構的業務范圍和職能包括(kuo)：

（一）股權(quan)登記(ji)；

（二）證券持有人名冊(ce)登記和(he)證券賬戶的設立；

（三(san)）記名證券的存(cun)管和過(guo)戶；

（四）證券交易所(suo)的所(suo)有上(shang)市(shi)品種交易后的結算與交收；

（五(wu)）代理證券的還本付息(xi)或者權益分派及其他代理人服務；

（六）實物證券的保(bao)管；

（七）與上述業務有關的(de)咨詢、培訓等服務；

（八(ba)）證監會批準的其他業務。

第六十八條　證券(quan)登記(ji)結算機構應當(dang)在其職(zhi)能范圍內制定和修(xiu)改章程和業務規則，報(bao)證監(jian)會(hui)批(pi)準后生效。

證(zheng)券登記結算機構的總(zong)經(jing)理、副總(zong)經(jing)理的任(ren)免須報證(zheng)監會批準。

第六十九(jiu)條　證(zheng)(zheng)(zheng)券登(deng)記(ji)(ji)結(jie)(jie)算(suan)機構應當建立為證(zheng)(zheng)(zheng)券交(jiao)易所的(de)(de)(de)(de)上市證(zheng)(zheng)(zheng)券的(de)(de)(de)(de)交(jiao)易提供(gong)集(ji)中的(de)(de)(de)(de)登(deng)記(ji)(ji)、存(cun)管(guan)、結(jie)(jie)算(suan)和交(jiao)收服務(wu)的(de)(de)(de)(de)系統(tong)（以下簡稱(cheng)結(jie)(jie)算(suan)系統(tong)），有必(bi)備的(de)(de)(de)(de)電腦(nao)、通訊(xun)(xun)設(she)備，有完整(zheng)的(de)(de)(de)(de)數據安全保護和數據備份(fen)措(cuo)施，確(que)保證(zheng)(zheng)(zheng)券登(deng)記(ji)(ji)、存(cun)管(guan)、結(jie)(jie)算(suan)交(jiao)收資料和電腦(nao)、通訊(xun)(xun)系統(tong)的(de)(de)(de)(de)安全。

第(di)七(qi)十條(tiao)　證券登(deng)記結(jie)(jie)算機構(gou)可以通過簽訂(ding)協議的方(fang)式委(wei)托其(qi)他證券登(deng)記結(jie)(jie)算機構(gou)代(dai)理(li)上(shang)市(shi)證券的部分登(deng)記、存管、結(jie)(jie)算和交收服(fu)務(wu)。

第七十一條　證(zheng)券登(deng)記結算機(ji)構應當與證(zheng)券交易所簽訂業(ye)務協議，并(bing)報證(zheng)監會備案。

第七十二條(tiao)　證(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易所的會員為參加證(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易所交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易市場的交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易而繳(jiao)存的清(qing)算頭(tou)寸、清(qing)算交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)割準備金(jin)，應(ying)當(dang)由證(zheng)券(quan)登(deng)(deng)記結(jie)算機構(gou)專項存儲(chu)。證(zheng)券(quan)登(deng)(deng)記結(jie)算機構(gou)應(ying)當(dang)在業務規則中明確上(shang)述資金(jin)的用途及收取(qu)標準，并對上(shang)述資金(jin)嚴(yan)格(ge)管理(li)，嚴(yan)禁透支，不得挪作他(ta)用。

證(zheng)(zheng)券(quan)登記結(jie)算(suan)(suan)機構(gou)應(ying)當(dang)(dang)設立(li)結(jie)算(suan)(suan)系(xi)統風險保證(zheng)(zheng)基金(jin)(jin)，并建立(li)一套完整的(de)風險管(guan)理系(xi)統，保證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)券(quan)交易與結(jie)算(suan)(suan)交收的(de)連續性(xing)和安全(quan)性(xing)。結(jie)算(suan)(suan)系(xi)統風險保證(zheng)(zheng)金(jin)(jin)的(de)構(gou)成(cheng)和使用原則應(ying)當(dang)(dang)在(zai)證(zheng)(zheng)券(quan)登記結(jie)算(suan)(suan)機構(gou)的(de)業務(wu)規(gui)則中(zhong)做(zuo)出明確(que)規(gui)定。

第七十三條(tiao)　證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)登(deng)記結算(suan)(suan)機(ji)構(gou)(gou)(gou)應(ying)當依據與證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)發(fa)行人(ren)(ren)簽訂的(de)服(fu)務合(he)同，定期(qi)(qi)或者不(bu)定期(qi)(qi)地向證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)發(fa)行人(ren)(ren)提供證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)持有(you)(you)人(ren)(ren)名(ming)冊(ce)及其(qi)他有(you)(you)關(guan)資料。在無紙化發(fa)行和交易(yi)的(de)條(tiao)件下(xia)，證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)登(deng)記結算(suan)(suan)機(ji)構(gou)(gou)(gou)提供的(de)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)持有(you)(you)人(ren)(ren)名(ming)冊(ce)是證(zheng)(zheng)(zheng)明(ming)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)持有(you)(you)人(ren)(ren)權(quan)益的(de)有(you)(you)效(xiao)憑證(zheng)(zheng)(zheng)。證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)登(deng)記結算(suan)(suan)機(ji)構(gou)(gou)(gou)應(ying)當確保證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)持有(you)(you)人(ren)(ren)名(ming)冊(ce)的(de)合(he)法性(xing)、真實性(xing)和完整性(xing)。任何機(ji)構(gou)(gou)(gou)和個(ge)人(ren)(ren)不(bu)得偽造、篡改、損毀證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)持有(you)(you)人(ren)(ren)名(ming)冊(ce)及其(qi)他相關(guan)資料。

第七十四條　證券登記(ji)結算機(ji)構有權拒(ju)絕(jue)任(ren)何單位或者個(ge)人(ren)查(cha)詢證券持有人(ren)名(ming)冊及其相(xiang)關資料，但下列情況除(chu)外(wai)：

（一(yi)）證券持有人(ren)(ren)本人(ren)(ren)或(huo)者委(wei)托(tuo)經公證的受(shou)托(tuo)人(ren)(ren)查詢；

（二）依本(ben)辦(ban)法第七十三條向證券(quan)(quan)發行人(ren)提(ti)供證券(quan)(quan)持有人(ren)名冊(ce)及其他有關資料；

（三(san)）證監(jian)會及(ji)其(qi)授權部門、人民(min)法(fa)院(yuan)、人民(min)檢察(cha)院(yuan)及(ji)其(qi)他國(guo)家(jia)機關依照(zhao)法(fa)律、法(fa)規的(de)規定和程序進行的(de)查詢和取證。

第七十五條　證券(quan)登記結算機(ji)構應當按照證監會(hui)的(de)規(gui)定，建立和健全本機(ji)構的(de)業務、財務和安(an)全防范(fan)等內部管理制度和工作程序，并報證監會(hui)備案。

證券登記結算機構應當(dang)妥善保存(cun)證券登記、存(cun)管、結算和(he)交收(shou)業務中形成(cheng)的(de)原始憑(ping)證，根據(ju)需要制(zhi)定保存(cun)期(qi)，并報(bao)證監會批準。重(zhong)要文(wen)件的(de)保存(cun)期(qi)應當(dang)不少于20年。會計憑(ping)證和(he)報(bao)表按財政(zheng)部(bu)門的(de)規定辦理。

第七十六條　證券(quan)登記結(jie)算機構管理人(ren)員及工作人(ren)員的(de)任職條件比照(zhao)本辦法第二(er)十八(ba)條的(de)規定執行。

第(di)七十(shi)七條(tiao)　證券登記結算機構申請歇業、解散(san)，在根據法(fa)定(ding)程序辦理(li)手(shou)續的(de)同(tong)時(shi)，應當報證監會備案。

第九(jiu)章　管理與(yu)監督(du)

第(di)七十八條　證(zheng)券交易所不得(de)以任何(he)方式轉(zhuan)讓其依照本辦法取得(de)的設立及(ji)業(ye)務許可。

第七十九條　證(zheng)券交易所、證(zheng)券登(deng)記結算機(ji)(ji)構的(de)高級管理人員對其任(ren)職機(ji)(ji)構負(fu)有誠實(shi)信用(yong)的(de)義務。

證(zheng)(zheng)券交易(yi)所、證(zheng)(zheng)券登記結(jie)算(suan)機構(gou)的總(zong)經理(li)離任時，交易(yi)所理(li)事(shi)(shi)會(hui)應當聘請地方審計(ji)(ji)局或者(zhe)具有(you)從(cong)事(shi)(shi)證(zheng)(zheng)券相關業務(wu)資格的會(hui)計(ji)(ji)師事(shi)(shi)務(wu)所進行總(zong)經理(li)離任審計(ji)(ji)。交易(yi)所聘請的審計(ji)(ji)機構(gou)應當報證(zheng)(zheng)監會(hui)認(ren)可。

第八(ba)十條(tiao)　證(zheng)券(quan)交易所、證(zheng)券(quan)登記結算機(ji)構(gou)的總經理(li)、副(fu)總經理(li)不得在任何營利性組織、團(tuan)體和機(ji)構(gou)中兼職(zhi)。證(zheng)券(quan)交易所的非會員(yuan)理(li)事及其他工作人員(yuan)不得以任何形式在證(zheng)券(quan)交易所會員(yuan)公司兼職(zhi)。

第八(ba)十一條　證(zheng)券交易所(suo)、證(zheng)券登記結算機構(gou)的高級管(guan)理人員及其他工作人員不(bu)(bu)得(de)以任何方(fang)式泄露或者利用內幕信息，不(bu)(bu)得(de)以任何方(fang)式從證(zheng)券交易所(suo)的會員、上市公司獲(huo)取(qu)利益。

第八十二條(tiao)　證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)易所、證(zheng)(zheng)券(quan)登記結算機構的高級管理人(ren)(ren)(ren)員及其他工作(zuo)人(ren)(ren)(ren)員在履行職責時，遇到與本人(ren)(ren)(ren)或者其親屬等有利害(hai)關系(xi)情形的，應當回避(bi)。具體回避(bi)事項由其章程、業務(wu)規(gui)則(ze)規(gui)定(ding)。

第八十(shi)三條　證券交易所、證券登記結(jie)算機(ji)構(gou)收取(qu)的各(ge)種資金和(he)費用應當嚴格按照規定用途使用，并(bing)制定專項管(guan)理(li)規則進行管(guan)理(li)，不得(de)挪作(zuo)他用。

證券交易所的收(shou)支結余不得分(fen)配給會員。

上述各種(zhong)費用的收取標準及收取方式(shi)應當報收費主管(guan)部門備案。

第(di)八(ba)十四條　證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)易所、證(zheng)(zheng)券(quan)登記結算(suan)機構(gou)應當履行下列(lie)報告(gao)義務：

（一）每一財(cai)政年度(du)終了后3個月內向證(zheng)監會(hui)提交經具有證(zheng)券從業資(zi)格的(de)(de)會(hui)計師事務所審計的(de)(de)財(cai)務報(bao)告。

（二）每一季度結束后(hou)15日內(nei)、每一年(nian)(nian)度結束后(hou)30日內(nei)，就業務情況、國(guo)家有關(guan)法(fa)律(lv)、法(fa)規(gui)、規(gui)章、政(zheng)策的執行情況等向證監會提交(jiao)季度、年(nian)(nian)度工(gong)(gong)作報告(gao)(gao)。年(nian)(nian)度工(gong)(gong)作報告(gao)(gao)抄(chao)報證券交(jiao)易(yi)所所在地人民政(zheng)府。

（三）國(guo)家其(qi)他有關法律、法規、規章、政策及本辦法其(qi)他條款中(zhong)規定(ding)的報告事項。

（四）證監(jian)會要(yao)求的其他(ta)報告事項(xiang)。

第(di)八十五條　遇有(you)重大事項(xiang)，證(zheng)券交易所應(ying)當隨時向證(zheng)監會報告。

前(qian)款所稱重大(da)事(shi)項包括(kuo)：

（一(yi)）發現證券(quan)登記結算機構、證券(quan)交易所會員、上市公司、證券(quan)投資者和證券(quan)交易所工作人員存(cun)在或(huo)者可能存(cun)在嚴(yan)重(zhong)違反國家有關法(fa)律、法(fa)規、規章(zhang)、政策的行為；

（二）發(fa)現(xian)證券(quan)市場中存(cun)在產生嚴重違(wei)反國家有關法(fa)律(lv)、法(fa)規、規章、政策行為的(de)潛在風險；

（三(san)）證(zheng)券(quan)(quan)市場中(zhong)出現國家有關法律、法規、規章、政策(ce)未(wei)作(zuo)明確(que)規定，但會對證(zheng)券(quan)(quan)市場產(chan)生重(zhong)大影響的事項；

（四(si)）執(zhi)行國(guo)家有關法(fa)律、法(fa)規(gui)、規(gui)章、政策(ce)過(guo)程中，需由證(zheng)券交易所(suo)做出重大決策(ce)的事項；

（五）證券(quan)交(jiao)易所認為需要報告(gao)的其他事項(xiang)；

（六(liu)）證監會規定的其他事項。

第八(ba)十六條(tiao)　遇(yu)有以下事項(xiang)，證券交易所應當隨時(shi)向(xiang)證監會(hui)報告，同時(shi)抄報交易所所在地人民政府(fu)，并采取(qu)適當方式告知交易所會(hui)員和(he)證券投資者：

（一）發(fa)生影響(xiang)證券(quan)交易(yi)所安全運轉的情況；

（二）證(zheng)券交易所因(yin)不可(ke)抗力導(dao)致(zhi)停市(shi)，或者為維(wei)護證(zheng)券交易正常秩序采取(qu)技術性停市(shi)措施。

第(di)八十(shi)七條　證券(quan)交易所、證券(quan)登記結算機構應當根(gen)據證監會的要求，向證監會提(ti)供證券(quan)市(shi)場信息、業(ye)務文件(jian)和(he)其他有關的數(shu)據、資料。

第八十(shi)八條　證監(jian)會(hui)有(you)權(quan)要求證券(quan)交易所提供會(hui)員和上市公司(si)的有(you)關(guan)資料。

第八十九條　證監會有權(quan)要求證券(quan)(quan)交易所和證券(quan)(quan)登記結算機(ji)構對(dui)其章程和業務規則進行修改。

第九十條(tiao)　證監會有權(quan)派員監督(du)檢查(cha)證券交易所(suo)和證券登記結算機構的業務(wu)、財務(wu)狀況，或者調(diao)查(cha)其他(ta)有關事項。

上(shang)述(shu)檢(jian)查(cha)人員在執(zhi)行(xing)檢(jian)查(cha)任務時應當出示(shi)合法(fa)證明文件(jian)。

第九十一(yi)條　證券交(jiao)易(yi)所、證券登記結(jie)算機構涉及訴(su)訟，上述機構的高級管理人員因履行職責涉及訴(su)訟或者(zhe)依照國家有關法(fa)律、法(fa)規、規章應當受(shou)到解除(chu)職務(wu)的處分時(shi)(shi)，證券交(jiao)易(yi)所應當及時(shi)(shi)向證監會(hui)報(bao)告。

第十章　罰　則(ze)

第九十二條(tiao)　證券交易所違反本辦法第十二條(tiao)的(de)(de)規(gui)定，從事(shi)與其職能(neng)無關(guan)的(de)(de)業(ye)務(wu)的(de)(de)，由證監會(hui)限期改正；構成(cheng)犯(fan)罪(zui)的(de)(de)，由司(si)法機關(guan)依法追究(jiu)刑事(shi)責(ze)任(ren)。

第(di)九十(shi)三條　證券交易(yi)所違反本辦法第(di)十(shi)三條和第(di)十(shi)四條規定(ding)的，由證監會責(ze)令停(ting)止(zhi)該(gai)交易(yi)品種的交易(yi)，并對交易(yi)所有關(guan)負(fu)責(ze)人給予紀律處分。

第九十(shi)四條　證券交(jiao)易所違反本辦(ban)法(fa)規定，在監(jian)管工作中不履行(xing)職責(ze)，或(huo)者(zhe)不履行(xing)本辦(ban)法(fa)規定的(de)有關報(bao)告義務，由(you)證監(jian)會責(ze)令限期改正，并給(gei)予通(tong)報(bao)批評。

后果嚴重(zhong)，影響(xiang)證券交(jiao)易活動正常開展的，證監會有(you)權責令證券交(jiao)易所限期停(ting)業整頓。

第九十五條　證(zheng)券登記結(jie)算機構違(wei)反本辦法規(gui)定，證(zheng)監會可以責(ze)令證(zheng)券交易所按證(zheng)券交易所與證(zheng)券登記結(jie)算機構簽(qian)訂的(de)業(ye)務協議對證(zheng)券登記結(jie)算機構進(jin)行(xing)處罰，或者由(you)證(zheng)監會按照國家有關(guan)規(gui)定進(jin)行(xing)處罰。

第九十六條(tiao)　證(zheng)(zheng)券交易所存在下列(lie)情況時，由證(zheng)(zheng)監會(hui)對有(you)關高(gao)級管理人(ren)員(yuan)視(shi)情節輕重(zhong)分(fen)(fen)別給(gei)予警(jing)告、記過(guo)、記大過(guo)、撤職(zhi)等行政處(chu)分(fen)(fen)，并責令證(zheng)(zheng)券交易所對有(you)關的業務(wu)部門(men)負責人(ren)給(gei)予紀律處(chu)分(fen)(fen)；造成嚴重(zhong)后果的，由證(zheng)(zheng)監會(hui)按本辦法(fa)(fa)第二十九條(tiao)的規(gui)定(ding)處(chu)理；構成犯罪的，由司(si)法(fa)(fa)機關依法(fa)(fa)追究有(you)關責任人(ren)員(yuan)的刑(xing)事責任：

（一）對國家有(you)關法(fa)(fa)(fa)律、法(fa)(fa)(fa)規(gui)、規(gui)章、政策(ce)和證監會頒布的制度、辦法(fa)(fa)(fa)、規(gui)定不(bu)傳達(da)、不(bu)執行；

（二）對工作不負責任，管理混亂，致使(shi)有關(guan)業(ye)務(wu)制(zhi)度和操(cao)作規程不健全、不落實(shi)；

（三）對(dui)證監會的監督(du)檢查工作不(bu)(bu)(bu)接受(shou)、不(bu)(bu)(bu)配合，對(dui)工作中發(fa)現的重大隱患、漏洞不(bu)(bu)(bu)重視、不(bu)(bu)(bu)報告、不(bu)(bu)(bu)及時解決；

（四）對在證(zheng)券交易所內(nei)發生的違(wei)規行為未能(neng)及時采取(qu)有(you)效措施予以制止或者(zhe)查處(chu)不力。

第(di)九十七條　證券交易(yi)所的任(ren)何(he)工作(zuo)人員有(you)(you)責任(ren)拒(ju)絕執行(xing)任(ren)何(he)人員向其(qi)下(xia)達的違反國家有(you)(you)關法(fa)律、法(fa)規、規章(zhang)、政策和證券交易(yi)所有(you)(you)關規定的工作(zuo)任(ren)務，并有(you)(you)責任(ren)向其(qi)更(geng)高一級領導(dao)和證監(jian)會報告具(ju)體情(qing)況。沒(mei)有(you)(you)拒(ju)絕執行(xing)上述工作(zuo)任(ren)務，或者雖拒(ju)絕執行(xing)但沒(mei)有(you)(you)報告的，要承擔相應(ying)責任(ren)。

第九(jiu)十(shi)八條　證券交(jiao)易所(suo)會(hui)員(yuan)(yuan)、上市公司(si)違反國家有(you)關(guan)法(fa)律(lv)、法(fa)規(gui)、規(gui)章(zhang)、政(zheng)策和(he)證券交(jiao)易所(suo)章(zhang)程、業務規(gui)則的(de)(de)規(gui)定(ding)(ding)，并且證券交(jiao)易所(suo)沒有(you)履(lv)行規(gui)定(ding)(ding)的(de)(de)監督管(guan)(guan)理責(ze)任(ren)的(de)(de)，證監會(hui)有(you)權(quan)按照本辦法(fa)的(de)(de)有(you)關(guan)規(gui)定(ding)(ding)，追究(jiu)證券交(jiao)易所(suo)和(he)證券交(jiao)易所(suo)有(you)關(guan)高級管(guan)(guan)理人員(yuan)(yuan)和(he)直接(jie)責(ze)任(ren)人的(de)(de)責(ze)任(ren)。

第(di)九(jiu)十九(jiu)條(tiao)　證(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)(suo)應當在其(qi)職責范(fan)圍內，及時向(xiang)證(zheng)監(jian)會(hui)(hui)報告其(qi)會(hui)(hui)員(yuan)(yuan)、上(shang)市公司及其(qi)他人員(yuan)(yuan)違反國(guo)(guo)家(jia)有關(guan)法(fa)(fa)律(lv)(lv)、法(fa)(fa)規、規章(zhang)、政策的情況；國(guo)(guo)家(jia)有關(guan)法(fa)(fa)律(lv)(lv)、法(fa)(fa)規、規章(zhang)授(shou)權由證(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)(suo)處(chu)罰(fa)，或(huo)者按照(zhao)證(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)(suo)章(zhang)程、業務(wu)規則、上(shang)市協議(yi)等證(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)(suo)可以處(chu)罰(fa)的，證(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)(suo)有權按照(zhao)有關(guan)規定予以處(chu)罰(fa)，并報證(zheng)監(jian)會(hui)(hui)備案；國(guo)(guo)家(jia)有關(guan)法(fa)(fa)律(lv)(lv)、法(fa)(fa)規、規章(zhang)規定由證(zheng)監(jian)會(hui)(hui)處(chu)罰(fa)的，證(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)(suo)可以向(xiang)證(zheng)監(jian)會(hui)(hui)提出處(chu)罰(fa)建議(yi)。

證(zheng)監會可(ke)以(yi)要(yao)求證(zheng)券交易所對(dui)其(qi)會員、上市公(gong)司進行處罰(fa)。

第(di)一百條(tiao)　證(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)、證(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)會(hui)(hui)員、上(shang)市公司違反(fan)本辦法(fa)規定(ding)，直(zhi)接責任(ren)人(ren)和與(yu)直(zhi)接責任(ren)人(ren)有直(zhi)接利益(yi)關系者因此而(er)形成的(de)非法(fa)獲(huo)利或者避(bi)(bi)損，由證(zheng)監會(hui)(hui)予以(yi)沒收并處以(yi)相(xiang)當于(yu)非法(fa)獲(huo)利或者避(bi)(bi)損金額1至(zhi)3倍(bei)的(de)罰(fa)款。

第十一章　附　則

第一(yi)百(bai)零(ling)一(yi)條(tiao)　本辦法下列用語的(de)含義：

（一）“上(shang)市(shi)”是指證券發行人經批準后將(jiang)其(qi)證券在證券交(jiao)易(yi)所掛牌交(jiao)易(yi)。

（二）“上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)告(gao)書”是指上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司按(an)照國家有關(guan)法律、法規(gui)、規(gui)章、政策和證(zheng)券交易所業務規(gui)則的(de)(de)要求，于其證(zheng)券上(shang)市(shi)(shi)前，就(jiu)其公(gong)(gong)司及證(zheng)券上(shang)市(shi)(shi)的(de)(de)有關(guan)事宜(yi)，通過指定(ding)的(de)(de)報刊向社(she)會公(gong)(gong)眾公(gong)(gong)布的(de)(de)信息披(pi)露文件。

（三）“上(shang)市(shi)費用”是指上(shang)市(shi)證(zheng)券的發行人(ren)按照證(zheng)券交易(yi)所(suo)的業務(wu)規則，就其證(zheng)券上(shang)市(shi)向證(zheng)券交易(yi)所(suo)交納的費用。

（四）“上市(shi)推薦人(ren)”是(shi)指(zhi)由證(zheng)券交(jiao)易所認可的、協助(zhu)證(zheng)券發行人(ren)申請其證(zheng)券上市(shi)的證(zheng)券交(jiao)易所正式會員。

（五）“席(xi)位費(fei)(fei)”是指證(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)所會(hui)員按(an)照(zhao)證(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)所章程、業(ye)務(wu)規則(ze)向證(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)所交(jiao)納的交(jiao)易(yi)席(xi)位使用費(fei)(fei)。

（六）“證券交易所(suo)高(gao)級管理(li)人員”是指證券交易所(suo)的(de)理(li)事、總(zong)經理(li)、副總(zong)經理(li)和各專門委員會委員。

（七）“證券(quan)登記(ji)結(jie)算(suan)機構”是指由證券(quan)交(jiao)(jiao)易所(suo)設立(li)的，不(bu)以營(ying)利為(wei)目的，為(wei)證券(quan)的發(fa)行和(he)在證券(quan)交(jiao)(jiao)易所(suo)的證券(quan)交(jiao)(jiao)易活(huo)動提供集中(zhong)的登記(ji)、存管、結(jie)算(suan)與交(jiao)(jiao)收(shou)服務(wu)的證券(quan)中(zhong)介服務(wu)機構。

本辦法未(wei)作定(ding)義的(de)用語的(de)含義，依照國家其他有(you)關法律、法規、規章、政策中的(de)定(ding)義確定(ding)。

第一百零二條　本(ben)辦法由證監會(hui)負責解(jie)釋。

第一百零三(san)條　本辦法自公布之日起(qi)施行(xing)，1996年8月21日證(zheng)(zheng)券委公布的(de)《證(zheng)(zheng)券交(jiao)易(yi)所管理(li)辦法》同時廢止。